Identificación de la ley aplicable

El artículo 27^[1] del Reglamento establece que una disposición «mortis causa» será válida en la forma si esta responde a la ley aplicable. Este artículo pretende aplicarse tanto a los pactos sucesorios como a las disposiciones testamentarias.

No obstante, en algunos Estados miembros que han adoptado el Reglamento, el artículo 27^[1] deja paso al Convenio de la Haya de 5 de octubre de 1961, sobre Conflictos de Leyes en Materia de Forma de las Disposiciones Testamentarias; el artículo 75 § 1^[2] del Reglamento así lo establece.

Attention :

Sería conveniente establecer bien los límites del Convenio de la Haya de 5 de octubre de 1961. Se aplicará solo a los Estados miembros que hayan ratificado este convenio y respecto a la validez en la forma de las disposiciones testamentarias. El Reglamento se aplicará sin embargo para la validez en la forma de los pactos sucesorios.

Los Estados miembros ligados por el Reglamento que ha ratificado el Convenio de la Haya de 5 de octubre de 1961 son:

Alemania, Austria, Bélgica, España, Estonia, Finlandia, Francia, Grecia, Luxemburgo, los Países Bajos, Polonia, Eslovenia y Suecia.

En estos países loa validez formas de los testamos se determinará en virtud del Convenio de la Haya de 5 de octubre de 1961.

Exemple :

En Bélgica se aplicará el Convenio de la Haya para la validez en la forma de los testamentos y el artículo 27 del Reglamento para la validez en la forma de los pactos sucesorios.

En Italia se aplicará el artículo 27 del Reglamento para la validez en la forma de los testamentos y los pactos sucesorios.

La regla de conflicto de leyes recogida en el artículo 27^[1] del Reglamento e inspirada por el artículo 1 del Convenio de la Haya es una regla de conflicto de leyes de matiz material. Es una norma de conflicto en forma de cascada que conduce a vinculaciones alternativas.

Una disposición mortis causa será válida en cuanto a su forma si esta responde a una de las leyes mencionadas aquí abajo. Por lo tanto compete al jurista examinar las leyes presentes para asegurarse de la validez del testamento.

El sistema es tan liberal que en presencia de un pacto sucesorio los nexos para determinar la ley tienen también vocación a aplicarse de forma alternativa, lo cual aumenta el abanico de leyes susceptibles de aplicación desde el momento en que el pacto se refiere a la sucesión de varias personas.

Los nexos o vinculaciones para determinar la ley del artículo 27 del Reglamento y el artículo 1 del Convenio son los siguientes:

Ley del Estado del lugar del acto (lugar donde se otorgó el testamento; lugar de conclusión del pacto): si en las actas notariales no habrá dificultad respecto a tal vinculación de la ley, no ocurrirá lo mismo con los documentos de carácter privado.

Puede haber problemas de prueba. El lugar indicado en el testamento ológrafo solo da fe hasta que se pruebe lo contrario. Sin embargo, en un testamento público, el valor probatorio relacionado con la designación del lugar de redacción en el Estado de origen del testamento será reconocido en los otros Estados miembros (artículo 59^[3] del Reglamento).

Exemple :

Un testamento ológrafo hecho en Francia por un portugués debe ser reconocido en Portugal

Ley del Estado de la nacionalidad del (o de uno de los) testador(es) en el momento en que se realizó la disposición o en que se celebró el pacto, bien en el momento del fallecimiento. Si el disponente tuviera varias nacionalidades, el abanico de leyes que se pueden aplicar aumenta.

Ley del Estado del domicilio del (o de uno de los) testador(es) en el momento en que se realizó la disposición o en que se celebró el pacto, bien en el momento del fallecimiento. Atención: es la única disposición del Reglamento que utiliza el domicilio como criterio de vinculación.

La determinación de si el testador o cualquiera de las personas cuya sucesión sea objeto de un pacto sucesorio tenían su domicilio en un Estado miembro concreto se regirá por la ley de ese Estado. (Artículoartículo 27 §1^[1] «in fine» – ídem en el Convenio de La Haya : art. 1 «in fine»). Con tal regla podría ocurrir que una persona tuviera domicilio en varios Estados, o que no tuviera domicilio en ningún Estado. Esto aumenta las posibilidades de que el testamento pueda considerarse válido en cuanto a la forma.

Exemple :

Un testador, de origen portugués, ha vivido muchos años en Francia. Al jubilarse vuelve a Portugal. Allí redacta un testamento ológrafo. Tal testamento será válido solo y únicamente si consideramos que aún tiene su domicilio en Francia.

Para ello, hay que acudir a la ley francesa y ver los criterios del artículo 102 del Código Civil.

Ley del Estado de la residencia habitual del (o de uno de los testadores) en el momento en que se realizó la disposición o en que se celebró el pacto, bien en el momento del fallecimiento.

Constatamos que mientras que para la validez material de las disposiciones mortis causa solo se aplicará la ley de la residencia habitual en el momento de la disposición, para la validez formal se da la alternativa entre el día de la disposición y el día del fallecimiento.

Attention :

La noción de residencia habitual aparece frecuentemente en el reglamento. Es imperativo que se interprete uniformemente por todas las disposiciones que se refieren a ella.

Respecto de los bienes inmuebles, la ley del Estado en el que estén situados. Ya que este criterio se refiere a los bienes inmuebles, en las disposiciones testamentarias habrá que diferenciar los bienes muebles de los inmuebles. Esto podría poner en cuestión el equilibrio querido por el difunto.

Complément :

¿Con qué ley se procederá a calificar un bien de mueble o inmueble? ¿Hay que privilegiar la ley del fuero? ¿O hay que aplicar, por una cuestión de efectividad, la ley del lugar donde esté el inmueble?

A día de hoy, no se trata la cuestión de la misma forma en todos los Estados miembros de la Unión Europea. En Francia se califica el bien (según la ley del fuero Al contrario que en Bélgica, en Austria la calificación se hace según la ley donde esté situado el bien.

Si el testamento solo es válido en la forma para los inmuebles pero la disposición testamentaria, de carácter indivisible, incluye muebles e inmuebles, habrá que saber si el testamento puede no obstante aplicarse únicamente a los inmuebles. El Reglamento no nos da una solución para esta cuestión.

Sistema de inscripción de testamentos (Información paralela, útil en el reglamento de una sucesión)

Convenio de Basilea de 16 de mayo de 1972 relativo al establecimiento de un sistema de inscripción de testamentos Sistema que funciona en los Estados partes del Convenio.
En cada Estado parte existe un organismo de cooperación internacional: En Francia se trata del Consejo Superior del Notariado; en Bélgica es la Federación Real de Notarios.
La ARERT^[4]: Facilitar la cooperación entre los registros europeos. La ARERT se compone de 19 Estados miembros (Austria, Bélgica, Bulgaria, Croacia, España, Estonia, Francia, Hungría, Italia, Letonia, Lituania, Países Bajos, Polonia, Portugal, Rumanía, Eslovenia, Suiza y región de San Petersburgo)

Notes

Artículo 27
Validez formal de las disposiciones mortis causa realizadas por escrito
1. Una disposición mortis causa realizada por escrito será válida en cuanto a su forma si esta responde a la ley:
  - a) del Estado en que se realizó la disposición o se celebró el pacto sucesorio;
  - b) del Estado cuya nacionalidad poseyera el testador, o al menos una de las personas cuya sucesión sea objeto de un pacto sucesorio, bien en el momento en que se realizó la disposición o en que se celebró el pacto, bien en el momento del fallecimiento;
  - c) del Estado en el cual el testador, o al menos una de las personas cuya sucesión sea objeto de un pacto sucesorio, tuviera su domicilio, bien en el momento en que se realizó la disposición o en que se celebró el pacto, bien en el momento del fallecimiento;
  - d) del Estado en el cual el testador, o al menos una de las personas cuya sucesión sea objeto de un pacto sucesorio, tuviera su residencia habitual, bien en el momento en que se realizó la disposición o en que se celebró el pacto, bien en el momento del fallecimiento, o
  - e) respecto de los bienes inmuebles, del Estado en el que estén situados.
  La determinación de si el testador o cualquiera de las personas cuya sucesión sea objeto de un pacto sucesorio tenían su domicilio en un Estado miembro concreto se regirá por la ley de ese Estado.
2. El apartado 1 será aplicable asimismo a las disposiciones mortis causa que modifiquen o revoquen una disposición anterior. La modificación o revocación también será válida en cuanto a la forma si responde a una de las leyes a tenor de las cuales, de conformidad con el apartado 1, la disposición mortis causa modificada o revocada era válida.
3. A los efectos del presente artículo, las disposiciones jurídicas que limiten las formas admitidas de disposiciones mortis causa por razón de edad, nacionalidad o cualesquiera otras condiciones personales del testador o de alguna de las personas cuya sucesión sea objeto de un pacto sucesorio, tendrán la consideración de cuestiones de forma. La misma regla se aplicará a la cualificación que han de poseer los testigos requeridos para la validez de las disposiciones mortis causa.
Artículo 75
Relaciones con convenios internacionales vigentes
1. El presente Reglamento no afectará a la aplicación de los convenios internacionales de los que sean parte uno o más Estados miembros en el momento de la adopción del presente Reglamento y que se refieran a materias reguladas por él.
  En particular, los Estados miembros que son partes contratantes en el Convenio de La Haya, de 5 de octubre de 1961, sobre los conflictos de leyes en materia de forma de las disposiciones testamentarias seguirán aplicando lo dispuesto en ese Convenio, en lugar del artículo 27 del presente Reglamento, en lo que atañe a la validez en materia de forma de los testamentos y testamentos mancomunados.
2. No obstante lo dispuesto en el apartado 1, por lo que respecta a las relaciones entre Estados miembros, el presente Reglamento primará frente a los convenios celebrados exclusivamente entre dos o más Estados miembros en la medida en que dichos convenios versen sobre las materias reguladas por el presente Reglamento
3. El presente Reglamento no será óbice para la aplicación del Convenio de 19 de noviembre de 1934 entre Dinamarca, Finlandia, Islandia, Noruega y Suecia que incluye disposiciones de Derecho internacional privado en materia de sucesiones, testamentos y administración de herencias, en su versión revisada por el acuerdo intergubernamental entre dichos Estados de 1 de junio de 2012, por parte de los Estados miembros que son partes en el mismo, en la medida en que dicho Convenio establece:
  - a) normas sobre los aspectos de procedimiento de la administración de herencias a tenor de la definición del Convenio, así como asistencia a ese respecto por parte de las autoridades de los Estados que son Partes contratantes en el Convenio, y
  - b) procedimientos simplificados y más rápidos para el reconocimiento y la ejecución de resoluciones en materia de sucesiones.
Artículo 59
Aceptación de documentos públicos
1. Los documentos públicos expedidos en un Estado miembro tendrán en otro Estado miembro el mismo valor probatorio que en el Estado miembro de origen, o el efecto más parecido posible, siempre que ello no sea manifiestamente contrario al orden público del Estado miembro requerido.
  Aquellas personas que deseen utilizar un documento público en otro Estado miembro podrán solicitar a la autoridad que lo expidió en el Estado miembro de origen que cumplimente el formulario establecido de acuerdo con el procedimiento consultivo a que se refiere el artículo 81, apartado 2. En dicho formulario se detallará el valor probatorio que el documento público tenga en el Estado miembro de origen.
2. Todo recurso relativo a la autenticidad de un documento público se interpondrá ante los tribunales del Estado miembro de origen y se resolverá de acuerdo con el Derecho de este. Los documentos públicos recurridos carecerán de valor probatorio en otro Estado miembro mientras el recurso penda ante el tribunal competente.
3. Todo recurso relativo a los actos jurídicos o las relaciones jurídicas consignados en un documento público se interpondrá ante los tribunales competentes con arreglo al presente Reglamento y se resolverá de acuerdo con el Derecho aplicable según el capítulo III. Los documentos públicos recurridos carecerán de valor probatorio en un Estado miembro distinto del Estado miembro de origen en cuanto al objeto del recurso mientras este penda ante el tribunal competente.
4. Si el resultado de un procedimiento ante el tribunal de un Estado miembro depende de la resolución de una cuestión incidental relativa a los actos jurídicos o las relaciones jurídicas consignados en un documento público en materia de sucesiones, dicho tribunal será competente al respecto
arert : Red europea de registros de testamentos