La nozione di « disposizioni a causa di morte » [Regolamento europeo in materia di successioni internazionali]

La nozione di « disposizioni a causa di morte » nel senso del Regolamento

Di che cosa parliamo?

La nozione di disposizione a causa di morte è esplicitata all'articolo 3 §1 d^[1]). La disposizione a causa di morte si intende « in un testamento, un testamento congiuntivo o un patto successorio ».

Se la nozione di testamento non è definita dal testo, la cosa è diversa per entrambe.

L'assenza di definizione del testamento è certo spiacevole. Tuttavia, è questa una nozione che è definita in maniera abbastanza uniforme secondo gli Stati, il che dovrebbe limitare le difficoltà d'interpretazione.
Il testamento congiuntivo è definito come un testamento redatto da due o più persone nello stesso atto (articolo 3 §1c^[1]).
Infine, il patto successorio è definito come « un accordo, ivi compreso un un accordo che risulti da testamenti reciproci, che conferisce, modifica o revoca, con o senza controprestazione, dei diritti nella successione futura di una o più persone, parti del patto ».

Queste definizioni sollevano un certo numero di questioni di qualificazione:

Come individuarela differenza tra un testamento reciproco e un testamento congiuntivo?
Prima di rispondere a questa questione, bisogna valutare le due fattispecie. Laddove il testamento congiuntivo fa parte del regime dei testamenti (articolo 24^[2]), il testamento reciproco è sottoposto al dispositivo proprio dei patti successorii (articolo 25^[3]). E, se i due testi riposano sulla stessa logica, esistono tuttavia delle differenze tra loro.
Per risolvere questo problema di qualificazione preventiva, il Regolamento non fornisce alcun elemento di risposta. La dottrina ha potuto proporre le seguenti direttive di qualificazione:
- ciò che caratterizza un testamento congiuntivo è l'unità dell'atto (elemento formale)
- al contrario, la specificità del testamento reciproco è di basarsi su un accordo.
Ne consegue che le due nozioni possono a volte confondersi (ma non sempre). Un testamento può essere congiuntivo e reciproco. È questo il caso in particolare in Germania : il « gemeinschaftliches Testament » riposa su un accordo tra i testatori ; le sue disposizioni sono interdipendenti e irrevocabili.
Quale è il perimetro della categoria « patto successorio »?
Segue...L'articolo 3 §1 b^[1]Il denominatore comune a tutti i patti successori è l'esistenza di un accordo relativo ad una successione non aperta:
- Questo patto può riguardare la successione di una o più persone.
- Questo patto può essere a titolo gratuito o oneroso.
- Questo patto può essere un patto attributivo o un patto di rinuncia. E, se si tratta di un patto di rinuncia, può essere una rinuncia pura e semplice o una rinuncia a profitto di una persona.

Questioni

L'articolo 3 §1 b^[1] impone l'esistenza di un accordo. Bisogna concluderne che i patti successori che hanno la forma di atti unilaterali sfuggono zl campo d'applicazione del Regolamento?

Completamento : Per quanto riguarda più particolarmente il diritto francese

Ci si potrebbe porre la questione di sapere se la donazione-ritartizione entra nella definizione dei patti successori, come presentata nel Regolamento^[4]. La risposta non è facile, in quanto non riguarda una successione futura.

Si tratta di una ripartizione anticipata della futura successione. Laddove nel primo caso i beneficiari acquisiscono solo dei diritti eventuali su dei beni da venire, nell'altro caso acquisiscono dei diritti definitivi su dei beni presenti. Malgrado queste differenze, la dottrina ritiene che occorre includere le donazioni-ripartizioni nel campo d'applicazione dell'articolo 25^[3] del Regolamento.

È alla CGUE^[5] che spetterà di dirimere la questione (interpretazione uniforme). Ciò detto e per aiutare la riflessione, può essere utile sottolineare che la convenzione dell'Aia del 1° agosto 1989 sulla legge applicabile alle obbligazioni contrattuali che è servita da modello per la redazione del Regolamento, aveva escluso dal suo campo d'applicazione le donazioni-ripartizioni.

Note

articolo 3
Definizioni
1. Ai fini del presente Regolamento si intende per:
  - a) «successione», la successione a causa di morte, comprendente qualsiasi modalità di trasferimento di beni, diritti e obbligazioni a causa di morte, che si tratti di un trasferimento volontario per disposizione a causa di morte ovvero di un trasferimento per effetto di successione legittima;
  - b) «patto successorio», l'accordo, anche derivante da testamenti reciproci, che conferisce, modifica o revoca, con o senza corrispettivo, diritti nella successione futura di una o più persone parti dell'accordo;
  - c) «testamento congiuntivo», il testamento redatto in un unico documento da due o più persone;
  - d) «disposizione a causa di morte», un testamento, un testamento congiuntivo o un patto successorio;
  - e) «Stato membro d'origine», lo Stato membro in cui, a seconda dei casi, è stata emessa la decisione, è stata approvata o conclusa la transazione giudiziaria, è stato redatto l'atto pubblico o è stato rilasciato il certificato successorio europeo;
  - f) «Stato membro dell'esecuzione», lo Stato membro in cui sono richieste la dichiarazione di esecutività o l'esecuzione della decisione, della transazione giudiziaria o dell'atto pubblico;
  - g) «decisione», qualsiasi decisione in materia di successioni emessa da un organo giurisdizionale di uno Stato membro, a prescindere dalla denominazione usata, compresa una decisione sulla determinazione delle spese giudiziali da parte del cancelliere;
  - h) «transazione giudiziale», la transazione in materia di successioni approvata dall'organo giurisdizionale o conclusa davanti all'organo giurisdizionale nel corso di un procedimento;
  - i) «atto pubblico», qualsiasi documento in materia di successioni che sia stato formalmente redatto o registrato come atto pubblico in uno Stato membro e la cui autenticità:
    i) riguardi la firma e il contenuto dell'atto pubblico; nonché
    ii) sia stata attestata da un'autorità pubblica o da altra autorità a tal fine autorizzata dallo Stato membro di origine;
2. Ai fini del presente regolamento il termine «organo giurisdizionale» indica qualsiasi autorità giudiziaria e tutte le altre autorità e i professionisti legali competenti in materia di successioni che esercitano funzioni giudiziarie o agiscono su delega di un'autorità giudiziaria o sotto il controllo di un'autorità giudiziaria, purché tali altre autorità e professionisti legali offrano garanzie circa l'imparzialità e il diritto di audizione delle parti e purché le decisioni che prendono ai sensi della legge dello Stato membro in cui operano:
  - a) | possano formare oggetto di ricorso o riesame davanti a un'autorità giudiziaria; e
  - b) | abbiano forza ed effetto equivalenti a quelli di una decisione dell'autorità giudiziaria nella stessa materia.
  Gli Stati membri notificano alla Commissione, conformemente all'articolo 79, le altre autorità e i professionisti legali di cui al primo comma.
articolo 24
Disposizioni a causa di morte diverse dai patti successori
1. Una disposizione a causa di morte diversa da un patto successorio è disciplinata, per quanto riguarda l'ammissibilità e la validità sostanziale, dalla legge che, in forza del presente regolamento, sarebbe stata applicabile alla successione della persona che ha fatto la disposizione se fosse deceduta il giorno in cui è stata fatta la disposizione.
2. In deroga a quanto stabilito al paragrafo 1, una persona può scegliere come legge regolatrice della sua disposizione a causa di morte, per quanto riguarda l'ammissibilità e la validità sostanziale, la legge che avrebbe potuto scegliere conformemente all'articolo 22 alle condizioni ivi stabilite.
3. Il paragrafo 1 si applica, in quanto compatibile, alla modifica o alla revoca di una disposizione a causa di morte diversa da un patto successorio. In caso di scelta di legge a norma del paragrafo 2, la modifica o la revoca sono disciplinate dalla legge scelta.
articolo 25
Patti successori
1. Un patto successorio avente a oggetto la successione di una sola persona è disciplinato, per quanto riguarda l'ammissibilità, la validità sostanziale e gli effetti vincolanti tra le parti, comprese le condizioni di scioglimento, dalla legge che, in forza del presente regolamento, sarebbe stata applicabile alla successione di tale persona se questa fosse deceduta il giorno della conclusione del patto.
2. Un patto successorio avente a oggetto la successione di più persone è ammissibile solo se è ammissibile in base a ciascuna delle leggi che, in forza del presente regolamento, avrebbero regolato la successione di ciascuna di tali persone se esse fossero decedute il giorno della conclusione del patto.
  Un patto successorio ammissibile ai sensi del primo comma del presente paragrafo è disciplinato, per quanto riguarda la validità sostanziale e gli effetti vincolanti tra le parti, comprese le condizioni per il suo scioglimento, dalla legge con la quale presenta il collegamento più stretto tra quelli menzionati al primo comma del presente paragrafo
3. In deroga ai paragrafi 1 e 2, le parti possono scegliere come legge regolatrice del loro patto successorio, per quanto riguarda l'ammissibilità, la validità sostanziale e gli effetti vincolanti tra le parti, comprese le condizioni per il suo scioglimento, la legge che la persona o una delle persone della cui successione si tratta avrebbe potuto scegliere ai sensi dell'articolo 22, alle condizioni ivi indicate.
Regolamento
Regolamento (UE) n. 650/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 4 luglio 2012 , relativo alla competenza, alla legge applicabile, al riconoscimento e all'esecuzione delle decisioni e all'accettazione e all'esecuzione degli atti pubblici in materia di successioni e alla creazione di un certificato successorio europeo
CGUE: Corte di giustizia dell'Unione Europea