La definición de «disposición mortis causa» [Reglamento europeo sobre sucesiones internacionales]

La definición de «disposición mortis causa» en el reglamento

¿De qué se trata?

La definición de «disposición mortis causa» se encuentra en el artículo 3 §1 d^[1]). Se entiende por disposición mortis causa: «« un testamento, un testamento mancomunado o un pacto sucesorio »».

Si el testamento no se define en la normativa, sí se hace sin embargo con las otras dos nociones.

Es de lamentar la ausencia de definición del testamento. No obstante, se trata de una noción que se define de manera bastante uniforme según los Estados, lo cual debería limitar las dificultades de interpretación.
El testamento mancomunado se define como el testamento otorgado en un acto por dos o más personas (artículo 3 §1c^[1]).
Y se entiende por pacto sucesorio «todo acuerdo, incluido el resultante de testamentos recíprocos, por el que se confieran, modifiquen o revoquen, con o sin contraprestación, derechos relativos a la sucesión o las sucesiones futuras de una o más personas que sean partes en dicho acuerdo».

Estas definiciones plantean un cierto número de cuestiones de clasificación:

¿Dónde está la diferencia entre un testamento recíproco y un testamento mancomunado?
Antes de responder, hay que determinar la importancia de la distinción. Mientras el testamento mancomunado atañe al régimen de los testamentos (artículo 24^[2]), el testamento recíproco está regido por el dispositivo de los pactos sucesorios (artículo 25^[3]). Y aunque ambos artículos se basan en la misma lógica, existen diferencias entre ambos.
Para resolver este problema de clasificación previa, el reglamento no ofrece ningún atisbo de respuesta. La doctrina ha propuesto las directivas de clasificación siguientes:
- lo que caracteriza al testamento mancomunado es la unidad del acto (elemento formal)
- al contrario, la especificidad del testamento recíproco es la de basarse en un acuerdo.
Por lo tanto, ambas nociones pueden a veces confundirse (aunque no siempre). Un testamento puede ser mancomunado y recíproco. Así ocurre sobre todo en Alemania: el « gemeinschaftliches Testament» se basa en un acuerdo entre los testadores; sus disposiciones son interdependientes e irrevocables.
¿Cuál es la delimitación de la categoría «pacto sucesorio»?
Hay que ver el artículo 3 §1 b^[1], el denominador común a los pactos sucesorios es la existencia de un acuerdo sobre una sucesión futura:
- Ese pacto puede referirse a la sucesión de una o varias personas.
- Ese pacto puede ser a título gratuito u oneroso.
- Ese pacto puede ser un pacto de atribución o un pacto de renuncia. Y si se trata de un pacto de renuncia, puede contener una renuncia pura y simple o una renuncia en beneficio de una persona.

Cuestiones

El artículo3 §1 b^[1] exige la existencia de un acuerdo ¿Hay que concluir entonces que los pactos sucesorios en forma de actos unilaterales quedan fuera del ámbito de aplicación del Reglamento?

Complément : Respecto al derecho francés

Podríamos preguntarnos si la donación-partición entra en la definición de pactos sucesorios tal como se entiende por el Reglamento. No es fácil la respuesta, desde el momento en que se no trate de una sucesión futura.

La donación distribuye anticipadamente la futura sucesión. Mientras que en el primer caso los beneficiarios solo adquieren posibles derechos sobre bienes futuros, en el otro caso adquieren derechos definitivos sobre bienes presentes. Pese a las diferencias, la doctrina considera que hay que incluir las donaciones-particiones en el ámbito de aplicación delartículo 25^[3] del Reglamento.

Es el TJUE^[4] quien debe resolver la cuestión (intepretación uniforme). Dicho esto, y para el debate, podría ser útil recordar que la Convención de la Haya de 1 de agosto de 1989 sobre la ley aplicable a las obligaciones contractuales, que ha servido de modelo a la redacción del Reglamento, había excluido de su ámbito de aplicación las donaciones-particiones.

Notes

Artículo 3
Definiciones
1. A los efectos del presente Reglamento, se entenderá por:
  - a) «sucesión»: la sucesión por causa de muerte, abarcando cualquier forma de transmisión mortis causa de bienes, derechos y obligaciones, ya derive de un acto voluntario en virtud de una disposición mortis causa o de una sucesión abintestato;
  - b) «pacto sucesorio»: todo acuerdo, incluido el resultante de testamentos recíprocos, por el que se confieran, modifiquen o revoquen, con o sin contraprestación, derechos relativos a la sucesión o las sucesiones futuras de una o más personas que sean partes en dicho acuerdo;
  - c) «testamento mancomunado»: el testamento otorgado en un acto por dos o más personas;
  - d) «disposición mortis causa»: un testamento, un testamento mancomunado o un pacto sucesorio;
  - e) «Estado miembro de origen»: el Estado miembro en el cual se haya dictado la resolución, se haya aprobado o celebrado la transacción judicial, se haya constituido el documento público o se haya expedido el certificado sucesorio europeo, según el caso;
  - f) «Estado miembro de ejecución»: el Estado miembro en el que se solicite la declaración de fuerza ejecutiva o la ejecución de la resolución, de la transacción judicial o del documento público;
  - g) «resolución»: cualquier decisión en materia de sucesiones dictada por un tribunal de un Estado miembro, con independencia de la denominación que reciba e incluidas aquellas decisiones en materia de costas u otros gastos emitidas por los funcionarios judiciales;
  - h) «transacción judicial»: una transacción en materia de sucesiones aprobada por un tribunal o celebrada en el curso de un proceso judicial ante un tribunal;
  - i) «documento público»: un documento en materia de sucesiones formalizado o registrado en tal concepto en un Estado miembro y cuya autenticidad:
2. A los efectos del presente Reglamento, se entenderá por «tribunal» todo órgano judicial y todas las demás autoridades y profesionales del Derecho con competencias en materia de sucesiones que ejerzan funciones jurisdiccionales o que actúen por delegación de poderes de un órgano judicial, o actúen bajo su control, siempre que tales autoridades y profesionales del Derecho ofrezcan garantías en lo que respecta a su imparcialidad y al derecho de las partes a ser oídas, y que sus resoluciones, dictadas con arreglo al Derecho del Estado miembro en el que actúan:
  - a) puedan ser objeto de recurso o revisión ante un órgano judicial, y
  - b) tengan fuerza y efectos análogos a los de la resolución de un órgano judicial sobre la misma materia.
  Los Estados miembros notificarán a la Comisión las autoridades y los profesionales del Derecho a que se refiere el párrafo primero, de conformidad con el artículo 79.
Artículo 24
Disposiciones mortis causa distintas de los pactos sucesorios
1. Las disposiciones mortis causa distintas de los pactos sucesorios se regirán, por lo que respecta a su admisibilidad y validez material, por la ley que, en virtud del presente Reglamento, habría sido aplicable a la sucesión del causante si este hubiese fallecido en la fecha de la disposición.
2. No obstante lo dispuesto en el apartado 1, el disponente podrá escoger como ley que rija la admisibilidad y validez material de su disposición mortis causa aquella que el artículo 22 le permite elegir, en las condiciones que dicho artículo establece.
3. El apartado 1 será aplicable, según proceda, a la modificación o revocación de las disposiciones mortis causa distintas de los pactos sucesorios. En caso de elección de la ley de conformidad con el apartado 2, la modificación o revocación se regirá por la ley elegida.
Artículo 25
Pactos sucesorios
1. Un pacto sucesorio relativo a la sucesión de una sola persona se regirá, por lo que atañe a su admisibilidad, validez material y efectos vinculantes entre las partes, incluidas las condiciones para su resolución, por la ley que, en virtud del presente Reglamento, fuese aplicable a su sucesión si aquella hubiera fallecido en la fecha de conclusión del pacto.
2. Un pacto sucesorio relativo a la sucesión de varias personas únicamente será admisible en caso de que lo sea conforme a la ley que, de conformidad con el presente Reglamento, hubiera sido aplicable a la sucesión de cada una de ellas si hubieran fallecido en la fecha de conclusión del pacto.
  Un pacto sucesorio que sea admisible en virtud del párrafo primero se regirá en cuanto a su validez material y efectos vinculantes entre las partes, incluidas las condiciones para su resolución, por aquella de las leyes referidas en dicho párrafo con la que presente una vinculación más estrecha.
3. No obstante lo dispuesto en los apartados 1 y 2, las partes podrán elegir como ley aplicable al pacto sucesorio, por lo que respecta a su admisibilidad, validez material y efectos vinculantes entre las partes, incluidas las condiciones para su resolución, la ley que la persona o una de las personas de cuya sucesión se trate habría podido elegir de acuerdo con el artículo 22 en las condiciones que este establece.
TJUE : Tribunal de Justicia de la Unión Europea